工程造价咨询有限公司管理制度

工程造价咨询有限公司 加强内部管理机制的措施

为了高质量地做好接受委托的财政投资项目评审工作， 规范公司 业务，我们从项目评审的承接、计划、组织实施等环节入手，结合公 司以前制定的内部管理制定(包括防范、控制评审风险等方面的相关 内控制度)专门制定了<防范、控制评审风险管理办法><评审工作 ， 廉政制度><项目评审质量内部管理制度> ， ，进一步明确了项目评审 人员在执业过程中的责、权、利，把执业人员风险、成本效益和自身 利益挂钩，明确各级、各类人员的工作职责和在项目评审工作中的责 任。通过严格的职责区分，来最大限度地规避执业风险，减少或降低 公司风险，保障公司信誉。

附件一: <防范、控制评审风险管理办法> 附件二: <评审工作廉政制度> 附件三: <项目评审质量内部管理制度>

附件一:

防范、控制评审风险管理办法

一、防范、控制评审风险体系的组成

1、iso 9001:2000 质量体系管理控制文件 2、公司其他相关质量控制文件 3、防范、控制评审风险管理办法

二、人员配备

1、由工程造价咨询有限公司负责人、会计师事务所有限责任公 司负责人及具体项目评审负责人组成一个领导小组，依据财政部<财 政投资评审管理暂行规定><财政投资项目评审*作规程(试行) 、 > 和<昆明市财政投资评审委托业务管理办法><昆明市财政局对受聘 、 单位财政投资项目评审工作年度考评暂行办法> 等规定及公司内部相 关管理制度的规定对项目评审业务各*人员的岗位职责、 业务质量 进行全面管理，全面防范、控制评审风险； 2、项目负责人，主要负责评审业务中各*间的技术协调、组 织管理、质量管理等工作，对项目各*负责人的工作进行复核，防 范、控制评审过程中的风险； 3、*负责人，主要负责本*的评审业务实施和质量管理工 作，指导和协调本*评审人员的工作，防范、控制评审具体过程中 的风险； 4、业务人员，要依据造价咨询业务要求，严格执行作业计划，

遵守有关业务的标准与原则， 对所承担的项目评审业务质量和进度负 责，负责防范、控制自身评审内容的风险。

三、相关措施

为防止评审遗漏、 评审错误等的财政投资项目评审风险， 控制人 员素质低、法规模糊、项目情况不清、计算错误、依据不足等的风险 来源， 采取评审人员考核选择制、 法律法规培训制、 项目评审例会制、 重要事项汇报制、评审复查稽核制、工作底稿三级复查制等质量控制 措施。 1、评审人员考核选择制 通过对内部人员的考核和选择，形成财政投资项目评审人

员库， 评审人员应当具有一定*素质、政策水平和*技术水平，对不同 行业、不同项目的评审根据*特点组织相应的*评审人员参加； 根据评审项目的实际情况配置评审负责人、稽复核人员或技术负责 人； 2、法律法规培训制 对参与评审人员进行法律法规摸底考查， 组织评审人员审前法律 法规培训，加强评审人员对法律法规的熟悉和掌握。 3、项目评审例会制 开展审前调查结果分析会、 初审情况汇总会、 审查期间碰头会等 例会制度，及时掌握财政投资评审项目的全部情况，控制评审范围和 内容的完整*和全面*。 4、重要事项汇报制

要求参与评审人员在评审过程中， 对重要事项及处理建议、 自身 难以处理的事项及时向上一级评审人员汇报并接受指示，以便防范、 控制评审过程中的风险。 5、评审复查稽核制 项目评审的复查稽核包括对评审计划、 评审程序的稽核； 对评审 依据的复审； 对评审项目现场的再踏勘和测评； 对评审结果的复核等。 6、工作底稿三级复查制 *负责人对业务人员评审结果进行复查， 项目负责人对各个部 分评审结果进行复查，技术负责人对评审项目进行最终复查。

附件二:

评审工作廉政制度

1、认真组织全体评审工作人员学习财政部<财政投资项目评审 *作规程> 、建设部<工程造价咨询业务*作指导规程> 、中注协<注 册会计师*审计准则> 、云南省<工程造价咨询单位管理实施细则> 和 <昆明市财政局对受聘单位财政投资项目评审工作年度考评暂行办 法><昆明市财政投资项目评审委托业务管理办法>以及有关注册会 、 计师、 注册造价师职业道德规范， 学习*总理关于廉洁自律的[四 个不准"，提高全体评审人员的思想认识。 2、参加项目评审工作的所有人员，时刻要以[四个不准"来严格 要求自己，不得利用工作之便，向被评审单位索要、收受任何礼物。 3、不得以任何理由、任何借口接受被评审单位的吃请，不得参 加评审单位举行的接风宴、饯行宴。 4、不得利用评审中发现的问题要挟被评审单位，从中谋利，收 受各种形式的好处费。 5、所有评审人员都要严于律己，处处模范遵守公司的有关规定 制度，不得做任何有损公司形象的事。 6、全体评审工作人员在评审工作中，要以对国家、对单位负责 的态度，始终做到客观公正、真实准确，不得发生任何有可能影响评 审结果客观公正的问题。 7、在项目评审工作中，要坚持每天一次的情况汇报制度，及时

了解掌握项目评审工作人员的评审进展情况， 使评审工作时时都处于 监管中。 8、公司主要领导和分管

领导要采取定期或不定期抽查检查相结 合的办法， 随时了解掌握评审人员的思想和工作表现情况， 发现问题， 及时纠正。 9、在评审工作中要接受委托单位的领导和监督，公司将通过被 评审单位，检查评审工作人员的行为和举止，维护公司的良好形象。 10、要认真落实项目评审工作目标责任制，对分管领导、项目 负责人、评审业务工作人员，要认真区分任务，明确各自在评审工作 中的责任，签订评审目标责任保*书和保*廉洁自律协议书。 11、全体评审人员应履行好[五项义务": (1)所有工作人员必须遵守国家的法律、法规和各项规章制度； (2)依照国家法律、法规和政策来执行所担负的评审工作任务； (3)接受公司领导和委托单位的监督，恪尽职守，勤奋工作； (4)公正廉洁，克己奉公，维护公司荣誉和利益； (5)保守公司和委托单位的商业秘密。 12、全体评审人员享有[五项权利": (1)享有履行职责所应有的权利； (2)获得劳动报酬和享受保险、福利待遇； (3)参加理论和业务知识培训； (4)对公司领导提出批评和建议； (5)按照规定辞职等权利。

13、对在评审工作中模范遵章守纪、各方面表现突出的人，公司 将给予一定的奖励；对工作中表现不好，违反上述规定者，公司将根 据有关管理规定，视情节轻重，给予必要的处罚，追究当事人和有关 项目负责人的责任。

附件三:

项目评审质量内部管理制度

一、 财政投资项目评审的质量控制

主要包括: 1、对项目评审人员要求； 2、项目评审的稽核复查； 3、评审报告质量控制； 4、评审档案管理等内容。

二、对项目评审人员要求

1、项目评审要配备相应的*评审人员，根据评审项目的实际 情况配置评审负责人、稽复核人员或技术负责人； 2、评审人员要具有一定的*素质、政策水平和*技术水平； 对不同行业、不同项目的评审，根据*特点组织相应的*评审人 员参加； 3、评审人员应当严格执行国家的法律法规，客观公正、廉洁自 律，以保*评审结果的准确*和公正*； 4、对保密项目的评审，评审人员要遵守国家有关保密规定。

三、建立评审专家库，专门为财政投资项目评审服务

1、分门别类建立公司技术人员档案； 2、根据不同的财政投资项目评审，抽调相应的*技术人员参

加。

四、项目评审的复查稽核

1、成立专门的[稽(复)核部门"，专门负责项目评审的稽(复) 核工作； 2、项目评审的复查稽核包括对评审计划、评审程序的稽核；对 评审依据的复审； 对评审项目的再踏勘和测评； 对评审结果的复核等； 3、项目评审的复核稽查方式包括全面复查、

重点复查和专家会 审等。项目评审负责人要全面负责复核评审工作底稿。

五、评审报告的质量控制

1、必须做到全面客观、真实准确地反映项目评审情况和结果； 2、对评审中发现的问题，要提出处理意见或建议，发现重大问 题，作重点说明； 3、为了对单位和对个人负责，我们还采取了[三级复核"(即: 项目负责人复核；部门经理或项目经理复核；技术负责人总复核)和 具体承办人签字确认相结合的方法，把风险与具体责任人挂钩，最后 形成评审报告。

六、项目评审的档案管理

1、项目评审档案管理是指对评审资料进行整理、分类、归档及 数据信息的汇总处理； 2、评审资料包括被评审单位提供的各种资料、评审人员现场踏 勘和测量，取*取得的原始资料，评审过程的工作底稿，初审报告， 复核(审)报告，被评审单位反馈意见，评审报告等；

3、项目评审档案的保存期限为 10 年，特殊评审项目档案的保管 时间按有关规定执行。

七、建立财政投资项目评审工作质量考评与奖惩制度。

为保*和提高执业质量，根据<中华*共和国*审计准则> 和其它相关执业规范，结合实际，强化公司内部控制，建立健全管理 体系，制定项目评审工作质量考评与奖惩制度。 1、主要是对业务项目承接阶段、计划阶段、实施阶段和报告阶 段执业质量进行考核； 2、具体考核对象主要是，各业务*质的单个业务项目，并量化 到项目具体执业人员； 3、对项目质量考评与奖惩，主要是项目的计划完成情况、项目 工作底稿的整理、项目质量[三级"复核三个方面。 4、项目质量考评与奖惩主要体现在公司质量控制三级复核中， 通过逐级复核，最终形成考核结果； 5、 复核中发现的不符合项目评审质量控制三级复核制度的事项， 应提请相关人员进行补充完备； 6、未补充完备的工作底稿不得向上一级复核人报送。各级复核 人应严格遵守公司制定的 <昆明大地工程造价咨询有限公司项目质量 控制三级复核制度> 。 7、总复核人按照项目评审质量控制三级复核制度及评审质量考 评与奖惩制度，对工作底稿进行复核并形成考评与奖惩结果记录。 8、考核结果实行百分制倒扣分，考核对象为单个业务项目，即

以单个业务项目的提成*为 100 分， 根据该项目倒扣分数计算出应 扣金额，并以等级量化到项目具体执业人员。 9、项目评审工作应按要求时间完成，非客户原因或未经公司领 导同意，不得延长业务完成时间。 10、 如因客户原因或经公司领导同意， 应调整项目计划完成时间。 11、如未按要求时间完成任务，五天以内扣 10 分，五天至半个 月

扣 30 分，十五天至三十天内扣 50 分，超过一个月不得参与提成。 12、为保*质量控制的三级复核制度正常实施，每项业务工作报 告出具前应将业务工作底稿收集整理好。 13、如因特殊原因，业务工作底稿和相关资料未收集齐全，应在 一个月完成。如不能完成，每超过一个月扣 10 分。 14、每月末，总复核人将考核结果汇总后交财务在发放提成* 时扣收。 15、扣收的资金由会计记帐，年末，用于奖励执业质量好、工作 表现突出的评审工作人员。

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