风险控制部年度工作总结

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风险控制部2011年度工作总结

2011年，在公司各位领导正确领导及同仁的支持配合下，风险控制部认真履行了部门职责，在控制项目投资风险、已投项目管理等重点风险控制领域发挥了重要作用，并取得了一定成果。

情况总结如下: 现将2011年工作

一、主要工作内容

(一)引入*人才，加强风控制度建设

1、2011年，我部顺利引进两名*人才，为建设高效的风控团队、为提高风控工作质量奠定了基础。

2、通过与领导、投资部同仁的多次沟通以及实践中的不断探索，风险控制工作目前已经形成较为完整的流程。我部根据实际情况修订了<风险控制制度>，进一步规范了风险控制流程，完善了流程中的格式文本，包括<风险评估报告>、<投资部项目质量分析自评表>等。

3、在投资部门的配合下修订了<项目投资管理制度>，将<风险控制制度>所制定的风险控制流程与措施融入<项目投资管理制度>，使风险控制工作变得更加日常化与具体化，在进一步规范公司项目投资工作的同时，完善了公司的风险控制体系。

(二)揭示拟投资项目风险

1、汇总各投资部门的立项申请表，及时收集项目立项资料并进行初步风险分析，及时与投资部门交流意见以便更好地筛选项目。

2、督促投资经理及时提交项目具体资料，并做进一步的风险分析，向项目组列示问题清单，向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见，为内审会提供决策依据。

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3、对拟投资项目进行现场风控调查，实时与项目经理沟通，落实项目可能存在的风险点，在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会，作为项目判断依据。

4、负责风险控制委员会的会务工作，及时向风险控制委员会提交项目资料，汇总委员评审意见。按月向风险控制委员会报送工作简报，以便委员及时了解公司投资情况。

(三)关注已投资项目情况

1、收集、汇总2010年已投资项目的资料，对每一家企业2010年的经营情况都进行了具体的分析，并撰写<2010年已投项目经营情况报告>，以便管理层更好地了解已投项目的进展。

2、实时关注已投资项目风险点，多次与项目负责人、企业方沟通情况，并提出相应的建议，必要时与律师商议解决措施。撰写相关的专项情况报告。如港海建设的资产注入问题、鑫达银业重大问题等。

(四)加强法务事项管理

1、按公司管理制度的要求进行常规的合同审核。

2、与法律顾问沟通协调，督促其及时为我公司处理法务事项，包括合同的审核与出具法律意见、项目投资的法律风险咨询等。

3、建议聘请了法律服务机构指派律师在公司坐班，有效提高公司法务事项的处理效率。

(五)协助各部门的工作

1、根据项目调查的需要，为投资部门在投资过程中涉及的财务、税务问题提供咨询，并联系中介机构进行法务与财务尽职调查。

2、为公司基金募资事宜提供财务、税务相关协助工作，并督促法律顾问提供法务支持。

3、就公司资产评估、审计、验资等事宜联系事务所并就相关问题进行沟通南方，你穿着黑衣裳

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协调。

二、主要工作成果

通过一年的努力，风险控制工作已经从初成立时的稚嫩变得较为成熟而完整，在公司的风险控制方面取得了不少成果:

1、规范了风险控制工作流程与投资工作流程，完善了相关制度，为公司风险控制体系的完善奠定了基础。

2、2011年，风险控制部共计现场调查项目27个，出具风险评估意见28份、风险评估报告22份。提交风险控制委员会审议的项目共计19个，汇总风险控制委员会评审意见17份。

3、揭示投资项目存在的重大风险，使管理层对项目有更为全面的了解，一方面为管理层提供了有力的决策依据，使公司放弃了一些存在重大不可控风险的项目，避免了可能的投资损失。如*****等问题。另一方面，这些重大风险的提出，也有利于提高投资部门未来选择项目的效率。

4、跟进已投资项目存在的问题，并提出相应的处理建议，如*****等，并撰写相关专项报告3份，另撰写<2010年已投项目经营情况报告>。

三、2012年的工作计划与努力的方向

2011年的风险控制部认真履行了部门职责，受到了领导与同事的肯定，但由于种种原因，尚存在一些难点与问题。总结过去，展望未来，风险控制部将在2012年继续严格按照相关制度开展工作，并从以下几个方面加以改进:

1、公司投资业务蓬勃发展，2012年的投资业务将迎来更大的成长，而由于风险控制部人手有限、精力有限，如何跟上投资的步伐将是一大难点与挑战。我部建议引进相关*人才，壮大风控工作团队，以面对日益庞大的工作量。

2、在2011年公司务虚会上，我部曾提出风险控制工作与投资工作如何相互衔接与配合的论题，经热烈讨论与接下来在实际中的进一步磨合，这一问题南方，你穿着黑衣裳

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已经得到一些改善，但依然是我部面临的一大难点。2012年，我部将继续致力于完善工作流程，促进风险控制工作与投资工作更好地衔接。

3、2011年，我部虽然在已投资项目上投入了不少精力，但由于已投资目众多，而且信息繁杂，相关制度的执行也未到位，因此在已投资项目管理方面还有很多欠缺。2012年，我部将在引入*人才的基础上，加大已投项目的管理力度:提高制度执行力、走访各家已投企业、建立相关数据体系、及时催收相关资料并加以分析、增强企业增值服务等。

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