内控工作会议上的讲话

内控工作会议上的讲话篇1:公司内控合规工作会议上的讲话

尊敬的周总，各位同事:大家上午好!

年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见:

一，关于公司20**年公司内控合规工作的基本评价

1，认识上提得高:今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说内控合规是公司的生命线，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

2，制度上抓得严:集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五发展规划，*了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大，规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保*。

3，工作上抓得细:集团内控合规年度工作会议召开后，随即*了三年规划，后又配套下发了20**年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20**年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的*就是以此为蓝本。

4，协调上抓得紧:集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

这些工作为公司的业务发展，健康发展，品牌塑造创造了一个很好的氛围。

二，关于大家讨论发言的问题

就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题:

1，对内控合规工作的认识不够深刻。公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，*监管会有所照顾。还有一种认识是目前中介行业还处在发展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿q精神。再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务规范要向业务发展让步。凡此种种，都是认识上的误区。

2，对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。没有专门机构，也没有*人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

3，对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

4，对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。

三，关于本次会议讨论发言的体会

听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的基础，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。有两点感触:

1，很受启发。中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务发展积累一定的风险。大家对此很有认识，对我也有启发:内控合规工作的必要*，紧迫*和艰巨*已到了我们不得不认真面对的地步。

2，很受教育。内控合规工作不能闭门造车，不能束之高*，要与一线，与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教育。

四，关于下一步工作的思考

结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。因为没有汇报，算不上正式意见。最终以周总的工作指示为准。

1，对组织机构和人力资源的思考。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。这是组织保障!

2，对教育培训的思考。公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务规范的知识培训相对弱化了些。培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好!

3，对技术平台建设的思考。随着公司的快速发展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

4，对公司制度安排的思考。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革，可以采用低*高提奖的方法，取代现在的业务成本支付模式，同时可以降低固定成本，提高外勤人员业务发展的积极*。考核制度方面要实行一票否决制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

5，对问题消化处理的思考。问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠，拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态*的工作。有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速发展保驾护航!

谢谢大家!

内控工作会议上的讲话篇2:财政系统内部控制工作视频会议上的讲话

同志们:

按照财政部的统一部署和要求，20**年各级财政部门要全面完成内控制度体系建设，建立健全内控机制，有效实施各项内控措施。为此，厅党组决定召开全省财政系统内控工作视频会，统一思想、凝聚共识、传导压力，动员部署我省财政系统内控建设工作。这次视频会，我们邀请了财政部监督局李静波处长讲解财政部门内控制度体系框架及财政管理内控工作要求，希望全省各级财政部门认真学习，深刻领会，精心组织，周密安排，扎实做好内部控制各项工作。下面，我讲三点意见:

一、统一思想，充分认识内部控制建设的重要*

做好财政内部控制工作，对于充分发挥财政在国家治理中的基础和重要支柱作用，落实全面从严治党，从源头治理*，实施依法行政、依法理财，深化财税体制改革，推动财政管理方式创新，有效防控财政风险，具有重要意义。

(一)加强财政内部控制是建设法治*、推进国家治理现代化的客观要求。

党的*届四中全会<**关于全面推进依法治国若干重大问题的决定>明确提出加强对*内部权力的制约，对财政资金分配使用、国有资产监管、*投资、*采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用，这是*从依法治国的角度，从国家治理现代化的高度，对强化财政内控、强化权力制约提出的新要求。财政部楼继伟部长指出:在财政系统全面加强内部控制建设势在必行。这不仅是贯彻党的*届四中全会决定精神的重大举措，有利于保障财税改革任务顺利完成，也是把权力关进制度的笼子、防范廉政风险的需要。厅党组高度重视内部控制建设，多次进行专题部署，在年初全省财政反腐倡廉建设工作会议上，专门对推进财政内控建设提出了明确要求。因此，内部控制建设不是可做可不做的工作，而是必须完成的重要任务。全省财政部门要认真学习党的*大和*届三中、四中、五中全会精神，牢牢把握财政部及厅党组关于内控建设总体要求，进一步提高思想认识，以高度的责任感和使命感推进财政内控建设。

(二)加强财政内部控制是落实全面从严治党、从源头治理*的重要举措。

*大以来，党*坚持党要管党、从严治党，对党的建设从战略高度进行新谋划、新布局，形成了全面从严治党战略思想。**强调要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。财政部门作为掌握财政政策拟定权和财政资金分配权的部门，权力高度集中、社会高度关注，预防和治理*任务较重。近年来，各级财政部门都出现了一些*案件，其中有一些和内部控制不严有密切关系，教训深刻，必须引以为戒。建立和实施内部控制，正是从源头上落实全面从严治党和党风廉政建设主体责任、贯彻<**廉洁自律准则>和<**纪律处分条例>、有效防控廉政风险的重要抓手，也是建立健全权力运行的制约和监督机制、有效避免财政政策制定和资金分配过程中的业务风险、管理风险和廉政风险的关键举措。因此，为增强财政公信力，切实预防*行为发生，各级财政部门要主动适应全面从严治党和党风廉政建设两个主体责任的新要求，直面困难、敢于担当，抓好内部控制工作，把权力关进制度的笼子，戴上紧箍咒，减少自由裁量权和寻租空间，树起拒腐防变的高压线，确保财政资金和财政干部的安全。

(三)加强财政内部控制是深化财税体制改革、加强财政管理的重要保障。

财政是国家治理的基础和重要支柱，财税体制改革在全面深化改革中发挥着基础*支撑*作用。*<深化财税体制改革总体方案>明确要求，20**年基本完成重点工作和任务，2020年基本建立现代财政制度。这些改革时间紧、任务重，与国家利益和*利益紧密相关，如果不同步加强内部控制建设，最大程度防范可能出现的政策风险和管理风险，财税改革任务就难以顺利完成。当前，经济财政形势依然错综复杂，国内经济面临增长速度换挡期、结构调整阵痛期、前期刺激政策消化期三期叠加的新常态，今年我省在去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板方面任务繁重，财政收支矛盾突出，运行困难加大。面对困难和挑战，我们必须准确研判大势，一方面要按照建立现代财政制度的要求，加大财税改革力度，提高财政收入质量，明确支出责任，健全财政保障及约束机制，做到财政保障合理适度、财政约束坚实有力，促进经济社会持续健康发展。另一方面要加强财政内部控制，提高风险识别、风险评估、风险应对的水平，确保财政运行安全、规范、高效。由此，加强财政内部控制，是*财政难题、化解财政风险、提高管理水平的现实需要，全省财政部门必须切实增强责任感和使命感，认认真真、扎扎实实地推进，确保取得实效。

二、抓住关键，努力提高内部控制建设的针对*

财政内部控制工作贯穿财政运行全过程，涉及方方面面，是一项系统工程，必须理清思路、把握重点，牵住牛鼻子，这样才能有的放矢、取得实效。

(一)抓住关键少数，强化领导班子和一把手主体责任。

**指出:各级领导干部在推进依法治国方面肩负着重要责任，全面依法治国必须抓住领导干部这个关键少数。加强财政内控建设没有关键少数的率先垂范、身体力行是行不通的。目前，省厅已成立内控委，由我兼任主任，其他厅领导兼任副主任，相关处室主要负责人任内控委委员。全省各级财政部门要成立适合本地区实际情况的内部控制组织管理机构，明确分工、细化责任。市县财政部门要牢固树立内部控制理念，一把手要亲自部署、亲自推动、亲自督办，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实担负起内控建设第一责任人的责任。同时，领导班子全体成员都要率先垂范，带头遵守各项内控制度，加强宣传，积极引导全体干部职工将内控理念入脑入心，将内控意识贯穿于日常工作中，通过层层传导压力、层层分解责任、层层抓好落实，在全省财政系统内部营造良好的内控氛围，实现由要我控制到我要控制的根本转变。

(二)抓住关键业务，加强对核心权力的监督制约。

依法治国的关键在于加强对公共权力的制约，实施内部控制恰恰是保障权力规范有序、科学高效运行的有效手段。省厅将内部控制重点聚焦财*力运行的核心业务，确定了政策法律、预算编制、预算执行、*采购、资产管理、非税收入管理、债务管理、机关运转及公共关系、信息系统管理、岗位利益冲突等十个需要重点加强管控的关键业务领域，将有针对*地制定十个专项风险防控办法，今后根据工作需要还要进一步拓展。随着财权与事权相匹配的财政管理体制逐步理顺，市县财政部门在资金分配上有了更大的权力，管理风险和廉政风险也随之增加。因此，市县财政部门都要把预算分配、资金管理、行*批、资产管理等财政核心业务和高风险业务作为内部控制的重点，同时要因地制宜，根据不同层级特点，设定差异化的权力清单，制定与之对应的内控措施，切实强化对核心业务的管控和核心权力的制约。

(三)抓住关键环节，有效发挥各项内控措施的作用。

全省财政部门要按照*届四中全会提出的分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗的总体要求，研究制定不相容岗位(职责)分离控制、授权控制、归口管理、流程控制、信息系统管理控制等一系列行之有效的风险防控措施。如针对各单位高风险岗位实行ab岗制度，加强干部轮岗交流，并通过强制休假对高风险岗位进行随机的风险评估和验*。要强化风险事件发生单位和牵头单位的报告责任，建立针对风险事件报告及时*和完整*的考核通报机制，明确细化问责程序和标准。要大力推动内控信息化建设，将内控制度和控制措施融入到业务运行系统和办公自动化系统，增强各主要业务流程的自我防控能力;另一方面开发内控管理信息系统，建设覆盖财政各业务系统的管理平台，利用信息技术手段对财政资金运行全流程进行*，实现风险的自动识别和预*。要在资金分配、审核审批等关键业务环节设置有针对*的防控措施，积极研发和利用信息化管理手段，不仅要做到过程留痕、责任可追溯，更要逐步减少可能干扰业务流程管控的人为因素，最大程度做到核心业务流程中关键环节的对内公开，实现内控的信息化、程序化和常态化，切实防范内控风险。

三、明确要求，切实增强内部控制建设的实效*

财政内部控制是财政部门为履行职能、实现总体目标而建立的保障系统，是内部控制要素与过程的统一。做好财政内部控制工作，要深刻领会内部控制基本内涵，准确把握内控建设的目标、任务和步骤。

(一)以风险防范为导向，科学制定内控制度体系。

全省财政部门要按照党*、*印发的<法治*建设实施纲要20**2020年)>关于强化对行*力的制约和监督的总要求，科学制订符合本单位实际情况的控制办法和*作规程，重点加强内部权力制衡，规范内部权力运行。要以风险防范为导向进行构建，这是对内部控制理论和实践进行深入了解和分析基础上作出的科学判断。随着我国经济的发展，财政工作的外部环境日趋复杂，财政业务分工逐步细化，财政工作面临的风险也逐渐呈现由个体化向系统化转变，个体活动的风险转化为单位层面整体风险的可能*增强。因此，以风险防范为导向的财政内部控制体系不同于传统的内部控制体系，它将风险管理作为关注的首要问题，聚焦财政部门在职能履行中所面临的各种工作风险，特别是要关注财政政策制定、预算编制与执行、*采购、资产管理、机关运转等财政核心业务中的风险。通过建立健全和实施内部控制制度，增强财政部门落实党委*决策部署的执行力，有效防范各类风险，确保财政干部廉洁和财政资金安全。

(二)以制度执行为抓手，全面提升财政管理水平。

制度的生命在于执行，一分部署还要九分落实。抓好内控制度执行，防止内控制度空转是摆在财政部门面前的一项重要任务。市县财政部门领导班子特别是一把手要高度重视起来，坚决推动制度的有效执行。一要*抓制度落实，形成顺畅有序的内控运转机制。对于暴露出的风险隐患要坚决整改、不能拖延。对于已经发生的内控风险事件，必须第一时间报告、第一时间整改、第一时间调查处理、严格执纪问责，全面提升内控制度的严肃*，切实防范可能出现的更大风险;二要着眼于内控建设的长远目标，逐步探索建立有效、管用的内控考核评价体系，加强内控考核评价结果在干部选拔任用、评先评优等重要工作中的应用，有效发挥内控机制的*示作用;三要注重发挥内部控制在优化管理、提升财政管理水平上的作用，形成有效的内控工作成果转化机制，以内控促改革、以内控强管理，使内控工作的效益最大化。

(三)以指导培训为手段，坚决完成内控建设任务。

财政部<关于加强财政内部控制工作的若干意见>(财监[20**]86号)明确要求，内部控制制度尚未建立或不健全的省级财政部门，必须在20**年上半年全面完成内部控制制度的建立和实施工作，市县财政部门必须在20**年年底全面完成内部控制制度的建立和实施工作。目前我省内控制度建设已经落后于兄弟省市，尤其是市县财政部门还处于起步阶段，我们一定要高度重视并立即行动起来，加倍努力、迎头赶上。省财政厅在做好自身工作的同时，要抓好对市县财政部门内控制度建设的指导和督促。与省级财政部门相比，市县财政部门更加直接面对基层和群众、面对服务对象，工作方式有很大的不同，工作量大和人手少的矛盾更为突出，对内控的了解程度也相对欠缺。省厅要采取组织系统培训、对口处室有针对*指导等方式，帮助市县财政部门抓好内控制度建设，带动和促进全省财政系统内部控制工作整体推进、同步开展。各设区市财政部门要统筹抓好市、县财政部门的内部控制工作，加强督促指导，推动探索创新。各县(区)财政部门要将乡镇财政所的内部控制建设工作作为内部控制的重要组成部分一并实施。今年年底，财政部将按<意见>要求对各省财政内控制度建设情况进行督导问责，省厅也将比照财政部做法，对厅内各牵头单位、各处室以及市县财政部门内控制度建设情况进行督导问责。

同志们，内部控制是从源头上防范财政业务、管理和廉政风险的重要举措。各级财政部门要敢于担当、勇于创新、恪尽职守、忠诚履职，以时不我待的紧迫感和使命感做好内部控制工作。特别是要以内控制度的有效执行为切入点和着力点，强化内控责任追究，找准定位、整体推进、形成合力，有效防范各类风险，切实提升财政管理效能，为完成财税体制改革任务、建立现代财政制度贡献力量!

内控工作会议上的讲话篇3:法制与风险内控工作会议上的讲话

同志们:

今天，我们召开20**年法制与风险内控工作会议，这是公司将法律管理、全面风险管理和内部控制工作整合以来召开的第一次法制与风险内控工作会。刚才王勇主任全面总结了20**年工作情况并对20**年工作进行了安排，报告目标明确，重点突出，措施具体，工作有力，我完全赞同。大家回去以后，要认真学习并落实相关要求。

借此机会，先向大家通报一下公司20**年的生产经营情况。公司生产经营持续增长，总体发展态势良好。20**年公司完成营业收入29。23亿元，利润总额14049。13万元，新签合同额33。73亿元。

这些成绩是公司*抓管理提升、加快转型升级的结果，是公司全体员工共同努力的结果，也包含了我们法制和风险内控工作者的*勤劳动和无私奉献。在此，我代表公司向坚守在法制与风险管控工作岗位上、勇于担当乐于奉献的同志们致以衷心的感谢和诚挚的问候!

20**年公司将全面风险管理和内部控制职能与法律事务部原有职能整合，成立法律与风险管理部，实现了法律管理与风险内控职能的优化调整。通过调整进一步健全完善公司总部的风险管控体制和工作机制，提升总部的执行力和运转效率。

一、20**年工作成效

(一)法制工作方面

作为公司基础管理的重要组成部分，法律工作为公司实现稳步发展提供了强有力的服务保障和支撑。法制工作始终坚持服务为本，价值创造的宗旨，服务生产经营工作，不断进取，总体呈现出三个转变:

1。法制工作重心由被动的事后补救向主动的事前防范转变。通过一系列的管理制度设计、业务流程优化和推动执行落地，法制工作已经基本实现了由事后救济为主逐步转向事前预防和事中控制，法律风险防范关口不断前移，建立了全过程的防范管控体系。随着公司经营领域更广、法律关系更加复杂、运营风险逐步加大，法律人员从项目立项、决策、谈判、合同起草直至项目实施全过程参与，实现了风险的识别、防范和管控处置，较好地保*高风险业务和创新型业务实现了平稳较快发展。

2。法制工作体系由*分散随意型向整体协同系统型转变。通过连续落实国资委提出的三个法制工作三年目标，公司法制工作逐步建立起统一管理、分级负责、纵向指导、横向协作的管控模式，逐步健全完善法制工作的制度体系、组织体系和考评体系。公司法制工作*队伍日益扩大，内部资源整合和横向协同作用不断显现，改变了过去各自为战的困难局面，改变了过去法律人员总是救急灭火的被动状态，法律业务由随机的事务处理向系统法律管理转型。

3。各级领导人员法律意识显著增强，主观上从有官司才想起法律向有业务先问合法合规改变。

公司坚持开展普法宣传，坚持干部任前法律知识考试，组织公司高级管理人员参加天津市干部法律知识考试，近年来，公司各级领导干部依法经营管理的意识明显增强，依法决策、依法经营、依法*的能力也不断提高，20**年公司未出现因违法决策而导致重大经营责任和纠纷的情况。

(二)全面风险管理和内部控制工作方面

1。加强组织领导，完善工作体系。

按照集团的要求，全面风险管理和内部控制工作坚持以风险为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障的思路，不断强化风险内控工作的组织领导，20**年由于人员的变动，公司调整了全面风险管理工作领导小组成员，风险内控工作牵头部门与责任部门在人手少、工作量大的情况下，认真履职，确保了各项风险内控要求的落实。

2。加强人员培训，提高从业人员的*素质。

公司组织相关从业人员参加了股份公司举办的风险管理与内部控制理论培训班，通过参加培训和辅导，有效地提升了风险内控人员的业务水平与*能力。

3。加强风险评估识别，重大风险可控受控。

首先公司建立了定期风险评估机制。公司结合工作实际，积极主动开展风险信息收集、风险识别、分析与评估等工作。20**年，公司围绕企业发展战略、商业模式创新、投资融资等重大事项，从战略、财务、市场、运营及法律等领域进行风险识别与评估，评估出了公司20**年度10项重大风险，针对10项重大风险研究制定了公司的风险管理策略，提出解决方案，编制<20**年度公司全面风险管理报告>，有效地保*了公司全面风险管理工作的开展。

其次是重大风险受控、可控。海外项目、工程建设管理、安全生产等工作是公司极易产生风险的领域，风险很大，近年来，由于管控有力、应对科学，总体有效地避免了重大风险事件的发生。截止目前，没有发生重大的风险事件。

成绩属于过去，差距客观存在，希望大家能够保持过往归零的心态，坚持不懈地学习、创新和提升，按照习*提出的四个全面，全面建成小康社会、全面深化改革、全面依法治国、全面从严治党的要求，20**年我们要做到依法决策，依法经营、依法治企，全面提升法制管理水平，强化风险内控建设，努力为公司发展战略落地助力护航。下面我就20**年法制与风险内控工作讲几点意见:

二、20**年重点工作

(一)法制工作

1。认真总结，积极准备，实现六五普法工作的完美收官。

20**年是六五普法工作的收官之年，公司将重点做好三项工作:一是做好检查验收。公司将启动验收工作，成立检查小组，将自查、抽查结合起来，对公司所属各单位六五普法工作情况进行验收考核，年底召开专项工作会议，进行总结表彰。二是树好一批标杆。通过检查验收，发现先进典型，总结好做法好经验，加强宣传推广，供各单位相互学习交流。三是完善一批制度。公司法律与风险管理部要牵头，各单位、各部门要梳理各自制定的规章制度，进一步调整、修订、完善各项规章制度，并严格执行、*抓落实，推进工作制度化、规范化、科学化。

希望各单位、各部门对此给予足够重视，要抓住重点，加强组织协调，共同努力，圆满完成任务。

2。落实法制工作新五年规划，进一步提升公司法制工作整体水平。

党的*届四中全会，作出了全面推进依法治国的重大决策部署，必将对*企业改革发展产生重大而深远的影响。公司要把全面推进法治央企建设，作为贯彻落实四中全会精神的重要举措，深入推进依法治企的各项工作。

电建集团印发了<*电力建设集团暨股份有限公司落实*企业法制工作新五年(20**-2019)规划实施方案>，我们要抓紧落实，结合实际制定相应实施细则。

公司要根据法制工作现状，查找出与新五年规划要求的差距和薄弱环节;成立落实新五年规划的领导机构，制定实施新五年规划的具体措施和进度安排，形成适合公司自身发展需要的实施细则。

3。服务公司中心工作，进一步加强对企业经营管理的法律支持。

一要根据公司生产经营多元化的特征，加强对新颁法律法规和相关政策的适应*研究，认真分析其对公司生产经营管理工作可能产生的影响，进行风险提示、预判并提出有效应对措施。

二要根据公司面临的形势和商业运作模式的创新，重点加强新模式的合法合规*研究，发挥法律部门与法律顾问的*优势提供坚实的法律支持。

三要进一步加强对投融资业务的法律审核把关。总法律顾问和法律事务机构要在实施过程中认真把好投融资项目法律审核关，在投融资法律审核制度、业务流程设计上明确法律顾问进行法律审核的职责，法律顾问要主动参与投融资项目的全过程。

四要运用法律手段，做好应收账款的回收工作，积极会同相关职能部门建立防范机制，协助做好应收账款的回收工作。

4。加强法律审核，加大法律风险防范工作的力度。

公司20**年要加大法律审核的力度，切实提高法律审核率，做好事前的法律风险防控工作。法律工作要充分利用oa等信息管理系统，探索建立法律审核的网络化办公模式，对合同的签订、履行、变更等多个环节进行全程监督管理，确保合同风险的有序可控，并逐步构建法律工作信息管理体系，进一步提高法律审核的质量与效率，加大法律风险防范工作的力度。

5。加强归口管理，积极妥善处理法律纠纷案件

20**年要严格落实<*水电基础局有限公司法律纠纷案件管理办法>，完善重大法律纠纷上报制度，通过规范管理从根本上避免和化解争议纠纷的产生。法制与风险内控工作人员应当依法履行职责，对经营管理相关的法律风险提出防范意见，避免或减少法律纠纷案件的发生。

各单位负责人应当重视法制工作人员提出的有关防范法律风险的意见，及时采取措施防范和消除法律风险，坚决杜绝因企业自身违法、违规行为造成的重大法律纠纷案件发生。

(二)全面风险管理与内部控制工作

1。认真做好年度风险评估、整体掌控公司风险动态。

对企业可能面临的风险进行评估识别并制定科学的风险管理方案，是企业开展风险管理的前提。20**年1月份公司评估出应收账款风险、市场营销风险、项目管理风险、*走出去风险、人才储备风险、安全质量环保风险、战略管理风险、合同管理风险、竞争对手风险、技术研发风险等10项重大风险，根据风险特*，分析风险产生的原因、影响，于20**年2月份制定相应的风险管理策略，采取相应的管控措施，明确风险责任部门，形成公司<20**年度全面风险管理报告>。

2。加强风险内控向项目的延伸

根据近年来的检查和了解，总体感觉项目内控管理比较薄弱，考虑项目管理的现状，公司要加强对项目内控管理的支持和督导。尤其是要加强管理型项目的风险管控，新开工的项目，在进行项目策划时，要注重识别项目风险因素，并研究分析这些风险因素，针对上述风险因素提出应对措施进行防控;项目上发生重大风险事项时，要及时上报公司法律与风险管理部，由法律与风险管理部会同各部门制定应对措施进行防控。

3。加强新型投资模式的研究，深入探索ppp投融资模式的风险管控。

近年来，随着国家全面深化改革，ppp(*与社会资本合作模式)项目模式蓬勃发展，并广泛应用于水利水电、铁路、隧道、地铁、供水和污水处理设施等基础设施项目。20**年*、财政部、发改委相继*了一系列有关ppp项目的管理办法和指导意见，住房和城乡建设部也颁布了相关管理文件。ppp项目投资模式发展为公司带来了很好的发展机遇。法制与风险内控工作要主动适应法律环境和运营模式、经营领域的变化，持续开展对ppp项目模式前瞻*和对策*研究，为重大经营决策和重大经济活动提供法律论*，及时捕捉热点、焦点问题，研究提出法律层面的应对策略和建议，充分发挥法制管理的价值创造作用。

三、对做好20**年法制与风险内控工作的两点要求

(一)不断提高认识，保*任务落实，确保今年工作任务圆满完成。

法制与风险内控工作是企业作为市场主体参与市场竞争的基本保障。如果企业的法律管理水平不高，风险管控能力不足，内部控制不到位，就很难避免重大风险事件的发生。大家一定要站在确保企业可持续发展的战略高度，正确处理好风险与收益、规模与速度的关系，依法经营，规范管理。公司要加强对法制与风险内控工作的组织领导，要保*必要的资源投入，完善管理机构设置，配备足够的人力、财力、物力资源。

(二)加强队伍建设，提高能力素质，积极有效地开展工作。

加强法制与风险内控工作人才队伍建设，尽快构建一支*素质高、业务能力强、工作作风过硬的法律和风险内控人才队伍。通过引进和培养等方式，改善人才紧缺，力量薄弱的问题，加大业务骨干的培养和引进力度，储备法律后备人才;通过加强*知识和企业管理知识的学习培训，提升相关工作人员的业务能力;通过开展协作交流活动，加强*人员之间的交流。

各单位要为参加相关职业资格考试的人员保障复习时间，为参考人员创造良好的学习环境。鼓励符合条件的人员申报相应的职业岗位等级资格。要积极支持风险内控人员获得内控风险管理师等相关执业资格。

同志们，随着公司经营领域的不断扩大，法制与风险内控工作面临着前所未有的机遇和考验，企业法制与风险内控工作正处于转型提升的关键时期。让我们牢记使命，坚定信心，抢抓机遇，迎难而上，坚持强化价值创造、推动法律与风险内控的管理水平提升，为公司健康发展而努力工作。

谢谢大家!

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